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又现私募产品“瞒报”净值,客户百万资产被暗中归零,净值“李鬼”为何屡屡出现?

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又现私募产品“瞒报”净值,客户百万资产被暗中归零,净值“李鬼”为何屡屡出现?

作者 | 杨帆

编辑 | 袁畅

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又现私募产品隐瞒净值归零!

近日,上海兴盾资产管理有限公司(简称“兴盾资产”)涉嫌净值造假事件持续发酵。

据媒体报道,兴盾资产的私募基金产品兴盾期权套利1号在未告知投资者的情况下,于2019年提前清算,净值归零,导致投资者百万本金化为乌有。

投资者最后竟是自己发现不对劲,辗转从该基金产品托管人处才打听到这一消息。

这一事件曝光后,引起了不小的关注。

01

1.3元净值莫名归0

据媒体报道,2018年1月,一位山东投资者100万购买兴盾资产发行的私募基金产品——兴盾期权套利1号,设置的0.9元的止损线,基金托管方为中泰证券。

随后半年,产品净值开始亏损,并靠近0.90元止损线。投资人在询问兴盾资产后得到对方承诺“后续会慢慢涨上去”。

在沟通后,兴盾期权套利1号的净值自2018年8月后果然慢慢上涨,并在2019年4月,涨至1.3元。

随后,投资人屡次要求赎回,却被该私募以各种理由婉拒或挽留,甚至该私募不惜私下打了一张利率高达38%的“高收益”的借条。

在高息借条的诱惑下,投资人再度投入130万。

2020年8月,上述投资者提出赎回产品,却仍遭拒绝。疑惑之下,投资人自行找到中泰证券,才了解到该产品已于2019年10月提前清算,净值归0,百万本金早已为乌有。

02

追索无门

230万的投入血本无归,投资者当然想尽办法追索。

然而,投资人找私募,却无法打通电话。

公开资料更是显示,该私募公司多款产品均已提前清算,且已被最高人民法院列为失信执行人。

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相关媒体报道还显示,投资人找托管券商。托管机构却称,托管方对于管理人可能出现的发送虚假净值给投资者情况没有责任,因为兴盾期权套利1号基金合同约定由基金管理人负责向投资者披露基金净值。

相关产品合同显示,该基金设有明确的预警线和止损线,但基金管理人负责对预警线、止损线的监控与执行,基金托管人对此不进行监督,也不承担相应责任,但可根据情况在次一个交易日后向基金管理人进行风险提示。

托管人表示,针对产品单位净值触及预警线、止损线的情形,托管人已通过邮件方式多次向基金管理人发送风险提示函并要求管理人及时向投资者进行信息披露。

但相关信息披露,私募机构显然没有操作。

03

行业频发

值得注意的是,这样的事情已经不是个例。

日前江苏监管部门公布的行政处罚决定书显示,私募基金亿鑫投资管理扬州有限公司(以下简称“亿鑫投资”)在旗下基金触及预警线、止损线时,未按照基金合同约定进行相应的操作。

同时,亿鑫投资在明知旗下私募产品亿鑫18期、亿鑫20期投资标的严重亏损,几近归零的情况下,未及时向托管机构发送投资标的净值。

最后导致基金份额净值严重高估,并以高估的净值为部分投资者办理赎回,损害基金财产和其他投资者利益。

将具体如图所示:

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04

净值公布bug谁来补?

近几年,不少私募基金爆出“大雷”。而其中,不乏上述基金管理人涉嫌隐瞒、或伪造净值者。

这种隐瞒、伪造净值的恶劣情况,往往要等私募基金管理人违法被追究甚至跑路后,才会暴露。这时候,往往私募产品管理人已经“没钱”或干脆核心人物一走了之,投资者则转而向其他相关机构兴诉。

相关法规往往要求基金托管人应当履行与基金托管业务活动有关的信息披露事项……复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价……按照规定监督基金管理人的投资运作……

但是究竟净值公布和信息披露由谁来操作,似乎并未做具体要求。

从私募产品管理的实践中看,由管理人来进行信息披露是比较方便投资者查询的,但后者也带来了瞒报等问题。

如何防范净值造假,如何从流程上、从法规上增强相关主体披露真实净值的责任,让瞒报净值无所遁形,这可能是私募产业亟需思考的问题。

本期责任编辑 倪静

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